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西南证券投行冷冻两年后满血复活!招兵买马开启已有团队加入

2019-06-11 12:52来源:21财经责任编辑:吴敏 网友评论

       西南证券投行终于可以“松一口气”了。

       21世纪经济报道记者从多名西南证券内部人士独家获悉,投行业务已经获得恢复,各项业务均可以陆续开展,此次重启距离暂停已有两年多时间。

       值得注意的是,西南证券已经为业务恢复提前准备。今年以来已有多名保代陆续加入,其中九州证券来了一个团队;同时,深圳、北京、重庆等多地投行团队开始招聘承做岗。

       相较两年前,一级市场如今已经发生巨变:IPO发行常态化、科创板热火朝天开展、并购重组深化改革……这对于西南证券而言,正是迎头赶上的关键时刻。

       投行整改过关

       21世纪经济报道记者在端午节期间已从多名西南证券内部人士独家了解到,投行业务整改报告在近期已获得监管层认可。这意味着,时隔两年多,西南证券投行业务终于获得重启。

       “我们已经接到通知,可以说投行业务恢复了。之前投行只能做债券业务,现在各类业务都可以做。”西南证券一名投行人士表示。

       投行“破冰”进展也备受投资者关注。在上交所e互动平台上,4月就有投资者就此提问。
 

       根据记者查阅,监管层两三年前发布多份处罚公告,却未明确要对西南证券暂停投行业务资格。但在实际操作过程中,监管层停止接受材料长达两年多时间。

       另一名西南证券投行人士回忆称,处罚以后新增业务就陆续暂停,随后公司对已有项目进行底稿检查。

       根据2017年年报披露,西南证券投行业务整改措施主要有四方面,建立“三道防线”;更新完善制度体系;建立完善绩效考核机制;对现有项目开展自查整改工作。

       整改结果显示,公司已按照监管要求逐项进行了自查整改,建立起“三道防线”为基本架构的投资银行类业务内部控制体系。
 

       业绩有望触底回升

       自2106年收到证监会立案调查通知书以后,西南证券利空不断,接连被查。

       三大问题项目重挫投行元气,分别是大有能源(600504.SH)定增、九好集团“忽悠式”重组、大智慧(601519.SH)重组,相关处罚在2017-2018年间陆续落地。2018年3月证监会对西南证券予以公开谴责并责令改正,主要因为发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为。

       由于投行业务连续被罚,除了个别存量项目在2017-2018年陆续发行以外,股权融资业务以及并购业务整体进入停滞状态。

       数据显示,西南证券投行业绩在2017年出现断崖式下跌,2018年收入降至5.43亿元,约为2016年业绩的三分之一。







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