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外资控股券商设立节奏加速 3家已就位18家排队候场

2019-06-03 13:53来源:环球财富网责任编辑:西格夫里 网友评论
  随着金融行业对外开放提速,证券业开放稳步推进,外资布局国内券业市场节奏也明显加速。自2018年4月28日证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》以来,刚刚过去的一年多时间里,监管部门审核增速,为外资、合资投行在国内市场发展发放更多“通行证”。截至目前,已有13家外资持股券商,其中有3家外资控股券商,相关持股变动深受市场关注。
 
  与合资券商“分手”并不代表外资退场
 
  5月30日晚间,东方证券发布关于收购东方花旗证券部分股权的进展公告。公告内容有两方面:一是东方证券与花旗亚洲已于5月30日签订关于东方花旗证券33.33%股权转让协议,股权转让对价约为人民币4.76亿元,东方证券将以美元资金一次性支付交易对价。二是东方证券、东方花旗、花旗集团以及花旗亚洲正式签订终止协议,终止协议包括2011年至2012年期间各方签订的关于成立东方花旗、战略合作框架、业务支持与合作、商标和名称许可等相关协议。
 
  实际上,东方证券在今年1月9日曾披露,公司于去年12月16日收到花旗亚洲《无意延长合资期限的通知》,希望不再延长东方花旗的合资期限。
 
  若此次交易完成,东方花旗将正式告别合资券商头衔,成为东方证券全资子公司。近几年东方花旗证券业务上虽存在违规行为而受处罚,但业绩却在国内近十家合资券商中位居前列,尤其是投行业务。据公开数据统计,2016年至2018年,东方花旗证券分别实现营业收入为11.55亿元、10.39亿元和8.03亿元,净利润分别为2.58亿元、1.88亿元和1.32亿元。
 
  外资“撤离”合资券商的情况此前也有发生。2017年,国联证券(港股01456)收购苏格兰皇家银行持有的华英证券33.3%的股权,华英证券正式成为国联证券的全资子公司。2016年,摩根大通退股一创摩根,33%股权由第一创业(6.160, -0.06, -0.96%)以3亿元接手,今年3月份,摩根大通证券中国有限公司核准设立,成为第二批证监会获批的外资控股券商。此前还有长江巴黎百富勤,财富里昂证券、海际大和证券等外资股东相继转让股权,暂退国内证券市场。
 
  对于这类撤资现象,中国政策科学研究会经济政策委员会副主任徐洪才在接受《证券日报》记者采访时表示,这种情况后续还会出现。此前外资参股合资券商的持股比例较低,随着监管部门放开外资控股合资券商限制后,外资比起从参股到控股到投资的布局路线,更希望创立新的外资控股公司。这也能看出外资对于布局中国市场仍持积极乐观的态度。
 
  外资设立控股券商节奏明显加速
 
  去年4月28日,证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,证券业对外开放时隔6年之后,有了实质性进展。随后外资设立外资控股券商获批节奏明显加快。
 
  一年后,我国已有3家外资控股券商,分别是瑞银证券、摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券。其中瑞银证券以瑞银集团增持方式成为外资控股券商,摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券为核准新设券商。
 
  证监会关于合资券商的新设审批速度也明显加快。据记者了解,自2017年8月底起后的近15个月的时间里,18家排队新设券商的审批情况未发生任何变化,直至2018年12月份,排队审批集中出现新进展。近日,联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券这5家拟设立的合资券商又一次收到证监会反馈,设立项目正式进入“第一次反馈意见”流程。按照一般流程,在第一次反馈意见后,申请人在按要求提交此次反馈材料后,一般还会有第二次反馈意见,之后监管会作出允许设立或不设立的决定。随着金融行业对外开放的提速,监管部门将给外资、合资投行在国内市场发展发放更多的“通行证”。
 
  对于外资的进驻,国内券业格局将面临怎样的考验和变化。徐洪才对《证券日报》记者表示,中国市场的机会有很多,未来潜力很大,所以外资对布局国内金融机构市场抱有热情。不过,短期内,外资对头部券商没有大影响。目前,我国券商在金融创新、风险管控,中介服务方面处于领先地位,外资券商的加入将有利于对标学习,倒逼我国金融机构改革创新。即便未来5至10年内,外资券商市场份额会逐步扩大,但这不会威胁到我国金融稳定安全。相反,这会带来新的经营理念和经营规则,促进金融创新和风险管控发展,提升我国金融体系服务实体经济效率。






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